平成20年10月27日

株式会社ローソンチケット

　弊社で実施しました「SS501 ハングル！ハングル！」購入者限定抽選プレゼントでの、「メンバー直筆サイン入りフリップ」当選者様への発送に際し、弊社の発送前管理ミスが原因で一部のフリップにサインが入っていない状態で発送した件、及びフリップにサインが入っていない方の内１名様に、弊社従業員が本人に成り代わりサインをし、再送した件（平成２０年１０月７日掲示「『ＳＳ５０１　ハングル！ハングル！』購入者限定抽選プレゼントに関するお詫び」）に関し、対策委員会を開き今後の対策を協議してまいりましたが、この度再発防止策をまとめましたのでご報告申し上げます。

1. 発生原因および課題
以下の各要因がこのたびの不祥事を発生させ、その発覚を遅延せしめる背景であったことが判明いたしました。

(1)チェック機能の欠如

プレゼント企画の業務につきましては、他部門等の関与なく自己完結できる体制にあり、チェック機能が欠如していました

(2)職場・業務環境

当該従業員に本件のプレゼント企画を含めた業務が集中してしまったため、上司に報告、相談するといった体制が十分に機能していませんでした。

(3)コンプライアンス意識の不足

これまでもコンプライアンス研修を通じて法令等遵守の教育をしておりますが、一部従業員のコンプライアンスに対する認識が希薄であったために不正行為が発生したものであり、その教育が不十分でありました。

2. 再発防止策について
今回の不祥事発生の原因となりました上記事項を弊社の経営上の大きな課題として真摯に受け止め、再発防止に取り組んでまいります。

(1) プレゼント企画に関する業務フローの改善

�@ お客様への物品提供に関わる企画実施の承認手続きを、すべて代表取締役を議長とする社内会議体による決裁といたしました。併せて、決議に至る決裁基準を詳細に定めてまいります。 �A 企画履行に際する各工程での管理体制を構築いたしました。 告知、募集内容については、法務部門によるチェックを、抽選、発送等の各作業工程においては、当該企画部門以外の第三者立会いの下、作業を実施することにより不備、不正を未然に防止いたします。

(2) 全社におけるコンプライアンス意識の強化

これまでの「リスク管理委員会」(月1回開催)を、代表取締役を委員長とする「リスク管理・コンプライアンス委員会」として、その機能を強化いたします。 �@ 従業員の意識改革   従業員に対するコンプライアンス違反行為の認知および影響の重大性について理解促進を行います。 また、業務遂行上、特にミス、トラブルが生じた場合は、担当者だけで判断・処理するのではなく、上司に報告し組織で対応するというビジネス上の基本事項の徹底と啓発、また、その風土づくりを行います。 �A 業務の適正化   内部統制活動におけるその整備状況の評価過程において、不正や事故が懸念される業務については、システム化の検討および複数名によるチェックが機能する体制を再整備いたします。 �B モニタリング   内部監査担当部門による再発防止策の運用状況に対する定期的なモニタリングの実施を行います。

3. 経営者の責任
今回の事態の重要性に鑑み、その経営責任を明確にするとともにこのような事態を二度と発生させないため、以下のように各取締役の処分を決定いたしました。

代表取締役社長	野林 定行	減俸10% 1ヶ月
専務取締役営業本部長	山岡 武史	減俸20% 1ヶ月

4. 関係者の処分
当案件担当従業員および担当部署責任者を、弊社社内規程に基づき、それぞれ降格、減給処分といたしました。なお、担当従業員に対し再教育を実施致します。



5. お詫び
今回の不正行為を未然に防ぐことが出来なかったことにより、プレゼント当選のお客様、アーティストご本人様、所属事務所である株式会社DSPentJAPAN様および関係各位、株主様に多大なご迷惑をおかけする結果となり、誠に申し訳なく深くお詫び申し上げます。
今後は、同様の過ちを二度と起こさないとの決意の下、全社一丸となって会社の信頼回復に努めてまいります。

以上